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全国第一例开庭、第一例判决的股票虚假陈述民事赔偿案

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    2001年8月16日-17日,原告先后3次分别以12.4元、12.29元、12.18元的价格购入渤海集团股票共计1500股,金额总计18435元。但随后该股票价格一路下跌,2002年1月29日,原告以6.17元的价格将这些股票全部卖出,导致损失9420.06元。原告枣庄股民张某认为其损失系被告虚假信息披露行为所致,因此请求法院判令被告赔偿其损失9236.4元,手续费过户费、印花税共183.66元,以及同期银行存款利息。
    2002年,我所接受枣庄股民张某的委托,指派郭庆东律师作为代理人参加本案的讼诉活动。济南市中级人民法院2002年2月21日正式立案受理山东省首例虚假证券信息侵权赔偿案。4月19日正式开庭,成为了全国首例开庭受理的证券民事诉讼案。因此,从立案起就得到了投资者、司法界、证券界和媒体的高度关注,先后被电视、报纸、网站报道。原告向法院提交的证据主要有中国证监会对渤海集团的行政处罚书复印件、交割单、对账单、股东账户卡等。但是,此类证券民事诉讼案所涉及的几大焦点,如归责和原责问题、投资者损失计算问题、恶意还是善意投资问题、上市公司承受力问题以及其大股东和发起人是否承担连带赔偿责任的问题,仍有待司法理论和实际操作上逐渐突破。这也同样困扰着渤海集团一案。该案一审已经审结。法院在渤海案的判决书中指出,审视2001年我国股市,股市处于大动荡中。渤海股价下跌,受到了“外部的系统风险因素”影响。判决原告败诉。我所认为,如果法院以系统风险为由来作判决,有可能导致此类案件的被告都利用该理由来进行抗辩,而被告只要证明系统风险的存在,就可以不承担赔偿责任。而实际上,对于什么是“系统性风险”,法律上、经济上都没有定义。所以,法院的判决理由是不科学的,本案正在上诉之中。

 
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